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7家券商中报遭问询 西部证券计提减值逾11亿

2019-12-03 21:14:35  来源:裴介网 

9月18日晚,沈万鸿源发出通知,表明公司已回复深交所此前发出的半年度报告查询函,该函涉及其他业务交易销售的具体业务情况以及收入大幅增加、金融资产减值准备和经营活动现金流出大幅增加的原因。

值得一提的是,截至9月19日收盘时,包括沈万宏远在内的a股市场七家证券交易商已收到该交易所半年度报告的质询,其中四家已回复质询。股票质押业务的发展和减值准备已成为人们关注的焦点。

七家证券公司收到调查函

数据显示,收到询价信的7家上市证券公司分别是西证、申万鸿源、兴业证券、东北证券、东方证券、第一创业和苏州证券。其中,西部证券、沈万鸿源、第一创业和东北证券已经回复了询价信。

在这些询价信中,交易所都提出了同样的问题,即证券公司股票质押业务减值的相关信息。

根据申万红源收到的询价信,深交所要求证券公司在半年度报告中说明购买和转卖金融资产减值准备约8.23亿元,金融资金减值准备约1.93亿元,并结合同行业可比公司的情况说明上述业务减值准备的充分性。

公司在回复公告中表示,截至2019年6月30日,集团股票质押购买和转售金融资产减值计提基数为323.75亿元,前瞻性调整系数为1,其中:第一阶段股票质押业务减值计提基数为277.19亿元,累计减值计提1.38亿元,计提比例约为0.5%;第二阶段股票质押业务减值基础为24.78亿元,累计减值1800万元,约占0.75%。第三阶段股票质押业务减值基础为21.78亿元,累计减值6.53亿元,约占30%。

此外,截至2019年6月30日,本集团资本减值计提基数为487.55亿元,前瞻性调整系数为1,其中:第一期资本减值计提基数为486.57亿元,累计减值计提9500万元;权责发生制约为0.2%;第三阶段,金融服务减值计提基数为9800万元,累计减值计提为9800万元。权责发生制大约是100%。

此外,9月17日晚西部证券的回复公告显示,今年上半年公司累计为质押目标乐视计提资产减值准备2.49亿元,累计计提资产减值准备9.62亿元。上半年,质押目标“新威集团”资产减值准备6259.2万元,累计资产减值准备1.5亿元。上半年,质押目标“中南文化”资产减值准备470.4万元,累计资产减值准备4570.8万元。

数据还显示,公司前五大应收账款均为股份质押回购违约,总额为15.91亿元,坏账准备为11.5亿元。

然而,根据st新伟最近的公告,该公司的控股股东王静分别在西部证券和国鑫证券进行了7000万股和4870万股的股票质押回购交易。由于控股股东未能在约定时间回购,西方证券申请强制执行7000万股股份,而司法部门冻结了4,870万股质押股份。

值得注意的是,数据显示,除了西方证券和国鑫证券,新伟集团还在东方证券、国家开发银行、光大证券等机构发行了未偿股份。

从目前的情况来看,新伟集团在其他几家机构的股票也有可能爆发。

从2019年上半年主要证券公司的业绩来看,股权质押的激增侵蚀了证券公司的大量利润。可以说,随着风险的爆发,为证券公司做出巨大贡献的股权质押业务已经成为一把双刃剑。

股票质押业务规模大幅下降。

然而,股票质押的风险已经引起广发银行的关注,许多券商已经采取积极措施控制规模。

据中国基金统计,截至2018年底,34家上市证券公司自有资金和股票质押业务规模为5038亿元,2018年减值总额为79.42亿元,平均计提比例为1.58%。根据2019年上市证券公司半年度报告,截至2019年6月底,34家上市证券公司自有资金股权质押业务规模已降至4282亿。2019年上半年,累计减值24.93亿元,累计减值170.43亿元,分别占0.58%和3.98%。

据数据显示,东方证券还在《中国日报》上表示,报告期内,公司积极降低股票质押规模,采取多种方式积极化解风险。截至报告期末,公司股票质押业务余额为240.53亿元,比历史峰值减少近三分之一,规模控制成效显著。

此外,许多上市证券公司也披露了类似的信息。

在证券公司自愿缩减规模的同时,对这类业务的监管措施也在升级。据不完全统计,今年以来,财富证券、中国邮政证券、万联证券等证券公司因股票质押业务违规被罚款。

资料来源:葛隆辉

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